<<
>>

3.2. Использование методов противодействия в практической деятельности органов внутренних дел

Принятие нормативных актов, регулирующих вопросы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а так же введение соответствующих составов преступлений в уголовный кодекс, является недостаточным для обеспечения эффективной борьбы с ними.

На настоящий момент данные статьи уголовного кодекса являются практически неиспользуемыми, а органы внутренних дел не сталкиваются с практикой их применения. Это объясняется тем, что органам внутренних дел необходима методика раскрытия подобных преступлений.

При этом, по мнению Е.П. Ищенко, основная задача методики — «обеспечить следственную практику наиболее совершенными методами и приемами, помочь следователю избежать ошибок, нерациональной траты времени, сил и средств»[158]. Таким образом, при разработке подобной методики рассмотренные нами методы противодействия должны найти в ней обязательное отражение.

В криминалистике разрабатываются различные методики расследования различных преступлений, призванных оказать помощь следствию в расследовании преступления.

В большинстве случаев частная методика расследования разрабатывается на основе сложившейся практики расследования в результате обобщения и анализа полученных данных. В ходе разработки выявляются типичные следственные ситуации, характерные особенности личности преступника, особенности места совершения преступления и иные вопросы, требующие своего отражения в методике расследования.

В практической деятельности следователя часто возникают различные проблемные вопросы, требующие оперативного решения со стороны следствия. В решении данных проблем и заключается одна из задач криминалистики при разработке методики расследования преступления.

Однако возможно возникновение такой ситуации, когда в силу различных причин отсутствует практика применения уголовно-правовой нормы.

Среди подобных норм, в настоящее время оказались нормы, регулирующие манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации, предусмотренные ст. 185.3 и 185.6 УК РФ, соответственно.

Еще одна проблема заключается в том, что общественные отношения, которые регулируются данными нормами, носят специфический экономический характер, требующий от следователя определенных знаний и опыта в сфере финансовых рынков и всей финансовой системы в целом. Экономическая сущность манипулятивных и инсайдерских сделок значительно затрудняют процесс расследования, требуя от следователя большой объем сил и ресурсов.

«Как видно, складывается своеобразный «порочный круг», из которого необходимо найти выход, иначе нормы ст. 185.3 и 185.6 УК РФ могут остаться лишь пустой декларацией о благородных намерениях, не больше того»[159]. Не возникает практического применения нормы в связи с отсутствием методики, но, в свою очередь, не происходит разработки методики в силу отсутствия практики расследования. Данная ситуация, на наш взгляд, является негативным явлением, приводящим к тому, что правонарушения в данной сфере остаются безнаказанными и приносят большой экономический ущерб.

Решить возникшую проблему, по мнению Ивченко А. А., возможно в рамках создания опережающей методики[160], основываясь на данных, имеющихся в настоящее время. Суть данного метода заключается в том, что проводится комплексная теоретическая работа, главной целью которой является построение на основе имеющихся данных методики расследования определенного преступления для дальнейшего применения ее правоохранительными органами.

Значение опережающей честной методики состоит в том, что она призвана обеспечить следователя системой рекомендаций, благодаря применению которых расследование «новых» видов преступлений будет достаточно эффективным. При этом изначально предполагается, что по мере совершенствования данной методики эффективность ее будет возрастать.

В рамках деятельности по разработке частной методики расследования манипулирования рынком при отсутствии практического применения данной уголовно-правовой нормы необходимо остановиться на некоторых важных моментах.

Во-первых, провести анализ действующего законодательства в области регулирования финансовых рынков, норм и правил, разработанных в соответствии с законом и применяемых участниками рынка. Анализ действующего законодательства помогает определить степень законодательной проработанности данного вопроса, а также позволяет определить ключевые моменты, на которые должен обратить внимание следователь при расследовании и доказывании факта манипулирования рынком или неправомерного использования инсайдерской информации.

Во-вторых, изучить работу контролирующих органов, а также органов следствия, практики и особенности их работы. До введения уголовного наказания за совершение манипулирования рынком существовали нормы, предусматривающие ответственность за данные деяния в рамках административного права. И к настоящему времени существует практика выявления и доказывания незаконных действий, связанных с манипулированием рынком, а также привлечения виновных лиц к ответственности. Поэтому изучение данной практики особенно ценно для построения методики расследования преступлений.

В-третьих, провести исследование криминалистических рекомендаций и отдельных частных методик расследования в смежных областях, для адаптации имеющихся научных разработок и опыта в данной сфере. Методические наработки в области расследования преступлений в экономической сфере, и особенно в области рынка ценных бумаг, позволяют выявить типичные проблемы, с которыми приходится сталкиваться следователю в рамках уголовного дела. Кроме того, интерес представляет опыт в вопросе проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Среди особенностей методики расследования рассматриваемых преступлений необходимо остановиться на предмете доказывания. Как отмечает С.Н. Чурилов, «основополагающим структурным элементом частных методик является частный предмет доказывания, представляющий собой результат объяснения общего перечня обстоятельств, указанных в ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса РФ (УПК РФ), с учетом уголовно-правовой характеристики конкретного вида преступления»[161].

Предмет доказывания при манипулировании или использовании инсайдерской информации определяется исходя из обстоятельств совершения, и может различаться в зависимости от способа. В частный предмет доказывания манипулирования рынком входят обстоятельства распространения ложной информации, а также совершения операций на рынке, которые запрещены действующим законодательством. При неправомерном использовании инсайдерской информации предметом может быть передача такой информации третьим лицам или торговля с ее использованием. Данные обстоятельства должны позволить вынести правильное решение по итогам предварительного расследования и судебного разбирательства.

В методику так же должен быть включен перечень конкретных действий сотрудников правоохранительных органов по раскрытию выявленных преступлений. Подобные действия можно отнести к специальным методам противодействия со стороны органов внутренних дел.

Так, например, Ивченко А.А. предлагает ряд этапов следственных действий[162]. Однако он акцентирует внимание исключительно на манипулировании рынком, причем только посредством распространения ложной информации, в то время как данное преступление может совершаться и иным способом. Поэтому целесообразно адаптировать предложенные этапы в целом для всех рассматриваемых недобросовестных практик и предложить следующий их перечень:

1) Опросы и допросы возможных свидетелей, а так же лиц, от которых поступила информация о совершенном преступлении. В качестве таких лиц могут выступать как профессиональные участники рынка, которые обнаружили признаки преступления или пострадали от него, так и сотрудники иных государственных органов, в частности Банка России.

2) Исследование распространенной инсайдерской информации, повлиявшей на цены или ложной информации, распространенной манипулятором. На данном этапе необходимо определить вид, характер такой информации, каналы ее распространения.

3) В случае наличия возбужденного уголовного дела у следователя в рамках уголовного процесса есть возможность вызова специалиста или эксперта. Учитывая специфический экономический характер рассматриваемых преступлений, в данном случае этот этап фактически является обязательным. При этом предпочтительно, чтобы специалисты были назначены из числа сотрудников Банка России, специализирующихся в данной области.

4) Исследование средств массовой информации и иных источников информации с целью выявления лиц, ее распространивших. Данный этап реализуется посредством различных следственных действий, запросов в организации и комплекса оперативно-розыскных мероприятий.

5) Проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий, направленных на обнаружение подозреваемых и виновных лиц, обнаружение следов преступлений, доказательстве причастности подозреваемых к совершению преступления.

6) Выемка материалов (документы на бумажных и электронных носителях, и иных предметов, способных дать характеристику совершенному преступлению).

7) Допросы новых свидетелей и подозреваемых.

8) Совершение обысков в помещениях подозреваемых лиц (например, дом и рабочее место).

9) Назначение экономических и технических экспертиз.

Важным элементом методики так же должен стать перечень источников следообразования, к которым в данном случае следует относить:

1) Материалы, опубликованные в средствах массовой информации;

2) Документы, аудиозаписи и иные материалы, на основе которых составлялась информация для публикации;

3) Материальные и электронные носители, на которых содержится данная информация

4) Данные о переписке лиц, причастных к совершению преступления.

Что касается иных юридических вопросов, таких как, например, состав преступления, то они так же должны найти обязательное отражение в методике.

Субъект, объект, субъективную и объективную сторону рассматриваемых преступлений в своей работе подробно рассмотрел О.Г. Карпович[163].

Рассмотрим более подробно составы преступлений манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации.

Манипулирование рынком (ст. 185.3 УК РФ).

Преступления, предусмотренные ст. 185.3 УК РФ, представляют собой деяния, связанные с неправомерным использованием инсайдерской информации.

Объектом манипулирования рынком являются общественные отношения, регулирующие определенный законодательством РФ порядок предоставления информации о финансовых инструментах, иностранной валюте и товарах, определяющий управление спросом, предложением, ценами и объемами данных предметов.

Объектом преступления также являются общественные отношения, регулирующие порядок совершения операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

Под товарами в контексте данной статьи понимаются вещи, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

Термин "финансовый инструмент" раскрывается в ст. 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Финансовый инструмент - это ценная бумага или производный финансовый инструмент, который определяется как договор, предусматривающий одну или несколько определенных в законе обязанностей, например купить или продать ценные бумаги, валюту или товар.

Понятие операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами раскрывается в ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ.

Операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами - совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершать указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений).

Объективная сторона преступления выражается в манипулировании рынком. Действия, относящиеся к манипулированию рынком, перечислены в ст. 5 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ. В Уголовном кодексе криминализировано такое манипулирование рынком, которое выражается в одном из двух конкретных деяний:

1) распространение через средства массовой информации, в том числе электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть Интернет), заведомо ложных сведений;

2) совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

Перечень деяний, относящихся к криминальному манипулированию рынком, является открытым. Объективная сторона преступления также выражается в совершении иных действий, запрещенных законодательством РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Уголовная ответственность за манипулирование рынком наступает при наличии ряда условий:

1) если в результате незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без учета указанных выше незаконных действий. Согласно Федеральному закону от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ критерии существенного отклонения цены, спроса, предложения или объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами по сравнению с уровнем цены, спроса, предложения или объема торгов такими финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, который сформировался бы без учета незаконных действий, устанавливаются в зависимости от вида, ликвидности и (или) рыночной стоимости финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров организатором торговли на основании методических рекомендаций федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

2) действия причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжены с извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в крупном размере.

Примечания к ст. 185.3 УК РФ раскрывают указанные понятия.

Крупным ущербом, излишним доходом, убытками в крупном размере признаются ущерб, излишний доход, убытки в сумме, превышающей 2,5 млн. руб., в особо крупном размере - в сумме, превышающей 10 млн. руб.

Излишним доходом в настоящей статье признается доход, определяемый как разница между доходом, который был получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных настоящей статьей.

Избежанием убытков признаются убытки, которых лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом.

Субъект преступления - физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет. В качестве субъектов преступления могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

В ч. 2 ст. 185.3 УК РФ предусмотрены квалифицированные виды манипулирования рынком. Это деяния:

1) совершенные организованной группой;

2) причинившие ущерб в особо крупном размере гражданам, организациям или государству (свыше 10 млн. руб.);

3) сопряженные с извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в особо крупном размере (свыше 10 млн. руб.).

Неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 185.6 УК РФ) (введена Федеральным законом от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ, вступает в силу с 31 июля 2013 г.).

Объектом данного преступления выступают общественные отношения, обеспечивающие использование инсайдерской информации в соответствии с законодательством РФ.

Предметом преступления, предусмотренного ст. 185.6 УК РФ, является инсайдерская информация, которая относится к сведениям с ограниченным доступом. В УК РФ предусмотрена ответственность за незаконное получение и разглашение иных сведений подобного рода, например коммерческой, налоговой или банковской тайны (ст. 183 УК РФ). Инсайдерская информация обладает рядом сходных признаков с такими видами тайн и отличается от них прежде всего по содержанию.

Важным элементом предмета преступления в данном случае является понятие и признаки инсайдерской информации, которые рассмотрены нами в предыдущих параграфах.

В отличие от других видов тайн инсайдерская информация остается недоступной для третьих лиц достаточно короткое время, а затем она подлежит обязательному раскрытию. Неправомерное использование инсайдерской информации происходит в тот промежуток времени, в течение которого она не подлежит раскрытию третьим лицам.

Объективная сторона преступления выражается в использовании инсайдерской информации:

1) для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, к которым относится такая информация, за свой счет или за счет третьего лица;

2) путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

Уголовная ответственность наступает, если такое использование причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере.

Крупным ущербом, доходом, убытками в крупном размере признаются ущерб, доход, убытки в сумме, превышающей 2,5 млн. руб.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом.

Субъект преступления - специальный, это лицо, имеющее доступ к инсайдерской информации на законных основаниях, т.е. инсайдер.

Полный перечень инсайдеров дан в ст. 4 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ. К ним относятся, например, профессиональные участники рынка ценных бумаг, лица, которые владеют не менее 25% голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1 - 4 ст. 4 данного Закона (организаторы торговли, клиринговые организации и др.), информационные агентства, рейтинговые агентства, физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, и т.д.

В ч. 2 ст. 185.6 УК РФ криминализирован особый способ умышленного использования инсайдерской информации - путем ее неправомерной передачи другому лицу. Уголовная ответственность за такое использование наступает, если оно причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере (в сумме, превышающей 2,5 млн. руб.).

Таким образом, рассмотренные составы преступления должны стать неотъемлемой частью методики противодействия исследуемым правонарушениям.

Частная методика расследования отражает не только совокупность следственных действий, средств и методов, как замечает Е.П. Ищенко, «частные методики расследования представляют собой итоговый продукт всей криминалистики. Фактически в них аккумулируются данные всех ее частей, трансформированные с учетом криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных и иных особенностей деятельности по их расследованию»[164].

Иными словами, частная методика расследования находится в тесной взаимосвязи с различными областями криминалистики, обобщая достижения криминалистической науки. Различные приемы и методики, разработанные в науке, должны применяться в частной методике с учетом специфики преступления и особенностей следственных ситуаций.

Это свидетельствует о том, что рассмотренные методы, особенно основанные на междисциплинарном подходе, должны быть обязательной частью такой методики. Примером может быть математико-психологичский метод выявления недобросовестного инсайдера внутри организации.

Черпая достижения науки, частная методика расследования манипулирования находится также во взаимосвязи с другими частными методиками. В настоящее время разработаны различные частные методики расследования экономических преступлений, использование опыта которых дает важную информацию в разработке данной частной методики.

Взаимосвязь различных частных методик позволяет вырабатывать общие подходы к расследованию определенной категории дел, создавая более общую систему рекомендаций. Разработка методических рекомендаций для противодействия различным преступлениям на финансовом рынке позволяет создать обобщенную методику расследования данной группы преступлений.

Для того чтобы частная методика расследования манипулятивных и инсайдерских сделок была эффективна в борьбе с подобными негативными явлениями, она должна:

— обеспечивать полное и всестороннее выявление обстоятельств совершенного преступления;

— давать следователю определенный набор приемов для различных ситуаций и этапов расследования манипулирования рынком и неправомерного использования инсайдерской информации;

— решать задачи, стоящие перед следствием в различных следственных ситуациях.

При разработке методики расследования ключевым моментом является изучение механизма манипулирования и неправомерного использования инсайдерской торговли, особенностей финансового рынка как места совершения манипулирования, а также особенностей личности преступника. Без понимания того, в каких условиях и как происходит преступление, невозможно эффективно расследовать преступление и достичь цели, поставленной перед следствием. Поэтому общетеоретические вопросы, рассмотренные нами выше, классификация и сравнительная характеристика подобных действий так же должны быть включены в методику.

Необходимо так же опираться на уже существующие научные исследования в данной области, раскрывающие некоторые необходимые для методики вопросы.

Так, например, У.А. Флерова рассмотрела особенно важный вопрос – особенности доказывания манипулирования рынком по уголовным и административным делам[165]. Учитывая схожесть рассматриваемых недобросовестных практик, данные особенности можно отнести и к неправомерному использованию инсайдерской информации.

Таким образом, особенностью разработки методики расследования неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком является отсутствие в настоящее время практики расследования данного преступления. В данном вопросе следует опираться на практику ФСФР и Банка России по выявлению фактов манипулирования, законодательство в этой области. Изучение механизма преступления, особенностей торговых площадок и личности преступника играют особую роль в разработке указанной методики.

Помощь с написанием академических работ
<< | >>
Источник: АХМЕДОВ ТИМУР ЧИНГИЗОВИЧ. МЕТОДЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ В СИСТЕМЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ГОСУДАРСТВА. ДИССЕРТАЦИЯ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ КАНДИДАТА ЭКОНОМИЧЕСКИХ НАУК. Санкт-Петербург - 2014. 2014

Еще по теме 3.2. Использование методов противодействия в практической деятельности органов внутренних дел:

  1. 2.2 Ошибки в нормотворческой деятельности органов внутренних дел: понятие и причины
  2. Организация координации деятельности органов внутренних дел - отечественный и зарубежный опыт
  3. Методическое обеспечение межрегиональной координации правоохранительной деятельности органов внутренних дел
  4. ГЛАВА 3. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ПРАКТИЧЕСКОГО ПРИМЕНЕНИЯ МЕТОДОВ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ
  5. Координация правоохранительной деятельности органов внутренних дел как объективная необходимость
  6. Понятие и виды контрольно-надзорной деятельности при производстве дознания в органах внутренних дел
  7. Совершенствование правового регулирования механизма межрегиональной координации правоохранительной деятельности органов внутренних дел
  8. Особенности разрешения коллизий в нормотворческой деятельности органов внутренних дел
  9. ГЛАВА 2. ЮРИДИЧЕСКАЯ ТЕХНОЛОГИЯ В НОРМОТВОРЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ
  10. 2.1. Теоретические основы формирования юридической техники в нормотворческой деятельности органов внутренних дел
  11. Глава 1. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ И ОРГАНИЗАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ МЕЖРЕГИОНАЛЬНОЙ КООРДИНАЦИИ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ
  12. Глава 1. Дознание в органах внутренних дел и контрольно-надзорная деятельность при производстве по уголовным делам
  13. Ведомственный контроль при осуществлении дознания органами внутренних дел
  14. ГЛАВА 3. МЕХАНИЗМ РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНОЙ ФУНКЦИИ ГОСУДАРСТВА ОРГАНАМИ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ
  15. § 1. Проблемы обеспечения законности, правопорядка и служебной дисциплины среди личного состава органов внутренних дел